水利部

關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定的通知

水辦〔2021〕200號

部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團水利局：

　　《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》已經(jīng)水利部部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真抓好貫徹執(zhí)行。

水利部

2021年6月25日

水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定

第一章 總則

　　第一條 為了進一步加強水利工程建設(shè)項目檔案（以下簡稱項目檔案）規(guī)范化管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《政府投資條例》《建設(shè)項目檔案管理規(guī)范》等法律法規(guī)和標(biāo)準規(guī)范，結(jié)合項目檔案管理工作實際，制定本規(guī)定。

　　第二條 項目檔案是指水利工程建設(shè)項目在前期、實施、竣工驗收等各階段過程中形成的，具有保存價值并經(jīng)過整理歸檔的文字、圖表、音像、實物等形式的水利工程建設(shè)項目文件（以下簡稱項目文件）。

　　第三條 項目檔案工作是水利工程建設(shè)項目建設(shè)管理工作的重要組成部分，應(yīng)融入建設(shè)管理全過程，納入建設(shè)計劃、質(zhì)量保證體系、項目管理程序、合同管理和崗位責(zé)任制，與建設(shè)管理同步實施，所需費用應(yīng)列入工程投資。

　　第四條 項目檔案應(yīng)完整、準確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全，滿足水利工程建設(shè)項目建設(shè)、管理、監(jiān)督、運行和維護等活動在證據(jù)、責(zé)任和信息等方面的需要。

　　第五條 涉及國家秘密的項目檔案管理工作，必須嚴格執(zhí)行國家和水利工作中有關(guān)保密法律法規(guī)和規(guī)定。

　　第六條 各級水行政主管部門、流域管理機構(gòu)應(yīng)按照管理權(quán)限和職責(zé)范圍，會同檔案主管部門做好項目檔案監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。

　　第七條 本規(guī)定適用于大中型水利工程建設(shè)項目（含1、2、3級堤防工程，包括新建、擴建、改建、除險加固等項目）的檔案管理活動。其他水利工程建設(shè)項目可參照執(zhí)行。

第二章 組織機構(gòu)及職責(zé)任務(wù)

　　第八條 項目法人對項目檔案工作負總責(zé)，實行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一標(biāo)準；業(yè)務(wù)上接受檔案主管部門和上級主管部門的監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。主要履行以下職責(zé)任務(wù)：

　?。ㄒ唬┟鞔_檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立或明確與工程建設(shè)管理相適應(yīng)的檔案管理機構(gòu)；建立檔案管理機構(gòu)牽頭，工程建設(shè)管理相關(guān)部門和參建單位參與、權(quán)責(zé)清晰的項目檔案管理工作網(wǎng)絡(luò)。

　?。ǘ┲贫椖课募芾砗蜋n案管理相關(guān)制度，包括檔案管理辦法、檔案分類大綱及方案、項目文件歸檔范圍和檔案保管期限表、檔案整編細則等。

　　（三）在招標(biāo)文件中明確項目文件管理要求。與參建單位簽訂合同、協(xié)議時，應(yīng)設(shè)立專門章節(jié)或條款，明確項目文件管理責(zé)任，包括文件形成的質(zhì)量要求、歸檔范圍、歸檔時間、歸檔套數(shù)、整理標(biāo)準、介質(zhì)、格式、費用及違約責(zé)任等內(nèi)容。監(jiān)理合同條款還應(yīng)明確監(jiān)理單位對所監(jiān)理項目的文件和檔案的檢查、審查責(zé)任。

　?。ㄋ模┙㈨椖课募芾砗蜌w檔考核機制，對項目文件的形成與收集、整理與歸檔等情況進行考核。對參建單位進行合同履約考核時，應(yīng)對項目文件管理條款的履約情況做出評價；在合同款完工結(jié)算、支付審批時，應(yīng)審查項目文件歸檔情況，并將項目文件是否按要求管理和歸檔作為合同款支付前提條件。應(yīng)將項目檔案信息化納入項目管理信息化建設(shè)，統(tǒng)籌規(guī)劃、同步實施。

　?。ㄎ澹n案主管部門和上級主管部門在項目檔案監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題及時整改落實，對檢查發(fā)現(xiàn)的檔案安全隱患應(yīng)及時采取補救措施予以消除。

　　第九條 項目法人與參建單位應(yīng)配備滿足工作需要的檔案管理人員，在工程建設(shè)期間不得隨意更換，確需變動的，必須對其負責(zé)的項目文件辦理交接手續(xù)。

　　檔案管理人員應(yīng)具備檔案專業(yè)知識和技能，掌握一定的工程管理和水利工程技術(shù)專業(yè)知識，經(jīng)過項目檔案管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第十條 項目法人與參建單位應(yīng)保障檔案工作經(jīng)費，滿足項目文件收集整理歸檔、檔案庫房管理、檔案信息化建設(shè)、檔案數(shù)字化及服務(wù)外包等工作需要。

　　第十一條 項目法人檔案管理機構(gòu)主要履行以下職責(zé)任務(wù)：

　?。ㄒ唬┙M織協(xié)調(diào)工程建設(shè)管理相關(guān)部門和參建單位實施項目檔案管理相關(guān)制度。

　?。ǘ┴撠?zé)制定項目檔案工作方案，對參建單位進行項目文件管理和歸檔交底。

　　（三）負責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)工程建設(shè)管理相關(guān)部門及參建單位項目文件的形成、收集、整理和歸檔工作。

　　（四）組織工程建設(shè)管理相關(guān)人員和檔案管理人員開展檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　?。ㄎ澹﹨⒓庸こ探ㄔO(shè)重要會議、重大活動、重要設(shè)備開箱驗收、專項及階段性檢查和驗收。

　　（六）負責(zé)審查項目文件歸檔的完整性和整理的規(guī)范性、系統(tǒng)性。

　?。ㄆ撸┴撠?zé)項目檔案的接收、保管、統(tǒng)計、編研、利用和移交等工作。

　　第十二條 項目法人工程建設(shè)管理相關(guān)部門主要履行以下職責(zé)任務(wù)：

　?。ㄒ唬┴撠?zé)對水利工程建設(shè)項目技術(shù)文件的規(guī)范性提出要求。

　?。ǘ┴撠?zé)對勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、總承包、檢測、供貨等單位歸檔文件的完整性、準確性、有效性和規(guī)范性進行審查。

　　（三）負責(zé)對本部門形成的項目文件進行收發(fā)、登記、積累和收集、整理、歸檔。

　　第十三條 參建單位主要履行以下職責(zé)任務(wù)：

　?。ㄒ唬┙⒎享椖糠ㄈ艘笄乙?guī)范的項目文件管理和檔案管理制度，報項目法人確認后實施。

　?。ǘ┴撠?zé)本單位所承擔(dān)項目文件收集、整理和歸檔工作，接受項目法人的監(jiān)督和指導(dǎo)。

　　（三）監(jiān)理單位負責(zé)對所監(jiān)理項目的歸檔文件的完整性、準確性、系統(tǒng)性、有效性和規(guī)范性進行審查，形成監(jiān)理審核報告。

　　第十四條 實行總承包的建設(shè)項目，總承包單位應(yīng)負責(zé)組織和協(xié)調(diào)總承包范圍內(nèi)項目文件的收集、整理和歸檔工作，履行項目檔案管理職責(zé)和任務(wù)。各分包單位負責(zé)其分包部分文件的收集、整理，提交總承包單位審核，總承包單位應(yīng)簽署審查意見。

第三章 項目文件管理

　　第十五條 項目文件內(nèi)容必須真實、準確，與工程實際相符；應(yīng)格式規(guī)范、內(nèi)容準確、文字清晰、頁面整潔、編號規(guī)范、簽字及蓋章完備，滿足耐久性要求。

　　第十六條 水利工程建設(shè)項目重要活動及事件，原始地形地貌，工程形象進度，隱蔽工程，關(guān)鍵節(jié)點工序，重要部位，地質(zhì)、施工及設(shè)備缺陷處理，工程質(zhì)量或安全事故，重要芯樣，工程驗收等，必須形成照片和音視頻文件。

　　第十七條 竣工圖是項目檔案的重要組成部分，一般由施工單位負責(zé)編制，須符合《水利工程建設(shè)項目竣工圖編制要求》（附件1）。

　　第十八條 項目法人負責(zé)組織或委托有資質(zhì)的單位編制工程總平面圖和綜合管線竣工圖。

　　第十九條 項目文件應(yīng)在文件辦理完畢后及時收集，并實行預(yù)立卷制度。工程建設(shè)過程中形成的、具有查考利用價值的各種形式和載體的項目文件均應(yīng)收集齊全，并依據(jù)歸檔范圍確定其是否歸檔。

　　第二十條 項目文件整理應(yīng)遵循項目文件的形成規(guī)律和成套性特點，按照形成階段、專業(yè)、內(nèi)容等特征進行分類。

　　項目文件組卷及排列可參照《建設(shè)項目檔案管理規(guī)范》（DA/T 28）;案卷編目、案卷裝訂、卷盒、表格規(guī)格及制成材料應(yīng)符合《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T 11822）；數(shù)碼照片文件整理可參照《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》（DA/T 50）；錄音錄像文件整理可參照《錄音錄像檔案管理規(guī)范》（DA/T 78）。

第四章 項目文件歸檔

　　第二十一條 項目法人應(yīng)按照《水利工程建設(shè)項目文件歸檔范圍和檔案保管期限表》（附件2），結(jié)合水利工程建設(shè)項目實際情況，制定本項目文件歸檔范圍和檔案保管期限表。

　　第二十二條 歸檔的項目文件應(yīng)為原件。因故使用復(fù)制件歸檔時，應(yīng)加蓋復(fù)制件提供單位公章或檔案證明章,確保與原件一致，并在備考表中備注原件缺失原因。

　　第二十三條 項目法人與參建單位按照職責(zé)分工，分別組織對歸檔文件進行質(zhì)量審查。對審查發(fā)現(xiàn)的問題，各單位應(yīng)及時整改，合格后方可歸檔。每個審查環(huán)節(jié)均應(yīng)形成記錄和整改閉環(huán)。

　?。ㄒ唬┦┕の募⒃O(shè)備采購制造文件組卷、整理完畢并自查后，依次由監(jiān)理單位、項目法人工程建設(shè)管理部門、項目法人檔案管理機構(gòu)進行審查。

　　（二）信息系統(tǒng)文件組卷、整理完畢并自查后，依次由監(jiān)理單位、項目法人信息化管理部門、項目法人檔案管理機構(gòu)進行審查。

　　（三）監(jiān)理文件、總承包文件（實行總承包建設(shè)模式的項目）、科研項目文件和第三方檢測文件組卷、整理完畢并自查后，依次由項目法人工程建設(shè)管理部門、項目法人檔案管理機構(gòu)進行審查。

　?。ㄋ模╉椖糠ㄈ烁鞑块T文件依次由部門負責(zé)人、項目法人檔案管理機構(gòu)進行審查。

　　第二十四條 項目文件經(jīng)規(guī)范整理及審查后應(yīng)及時歸檔。

　　（一）前期文件在相關(guān)工作結(jié)束時歸檔；

　　（二）管理性文件宜按年度歸檔，同一事由產(chǎn)生的跨年度文件在辦結(jié)年度歸檔；

　?。ㄈ┦┕の募ê⒐D）在項目合同驗收后歸檔，建設(shè)周期長的項目可分階段或按單位工程、分部工程歸檔；

　?。ㄋ模┰O(shè)備制造采購文件在相關(guān)工作完成后歸檔；

　?。ㄎ澹┬畔⑾到y(tǒng)開發(fā)文件在系統(tǒng)驗收后歸檔；

　　（六）監(jiān)理文件在監(jiān)理的項目合同驗收后歸檔；

　　（七）第三方檢測文件在檢測工作完成后集中歸檔；

　?。ò耍┛蒲许椖课募诮Y(jié)題驗收后歸檔；

　?。ň牛┥a(chǎn)準備、試運行文件在試運行結(jié)束時歸檔；

　?。ㄊ嵭锌偝邪捻椖课募陧椖亢贤炇蘸髿w檔；

　?。ㄊ唬└鲗ｍ楎炇蘸涂⒐を炇瘴募隍炇胀ㄟ^后歸檔。

　　第二十五條 項目法人可根據(jù)實際需要，確定項目文件的歸檔份數(shù)，應(yīng)滿足以下要求：

　　（一）項目法人應(yīng)保存1套完整的項目檔案，并根據(jù)運行管理單位需要提供必要的項目檔案；

　　（二）工程涉及多家運行管理單位時，各運行管理單位只保存與其管理部分有關(guān)的項目檔案；

　　（三）有關(guān)項目文件需由若干單位保存時，原件應(yīng)由項目產(chǎn)權(quán)單位保存，其他單位保存復(fù)制件；

　?。ㄋ模﹪掖_定的重要江河、湖泊建設(shè)的流域控制性工程，跨流域的大型水利工程，流域內(nèi)跨省級行政區(qū)域、涉及省際邊界的大型水利工程，項目法人應(yīng)負責(zé)向流域機構(gòu)檔案館移交1 套完整的工程前期文件、竣工圖及竣工驗收等相關(guān)檔案。

第五章 項目檔案管理

　　第二十六條 項目法人與參建單位應(yīng)建設(shè)與檔案工作任務(wù)相適應(yīng)的、符合規(guī)范要求的檔案庫房，配備必要的檔案裝具和設(shè)施設(shè)備。應(yīng)建立檔案庫房管理制度，采取相應(yīng)措施做好防火、防盜、防水、防潮、防有害生物等防護工作，確保檔案實體安全和信息安全。

　　第二十七條 項目法人檔案管理機構(gòu)應(yīng)建立項目檔案管理卷，對項目建設(shè)過程中形成的能夠說明檔案管理情況的有關(guān)材料組成專門案卷，包括項目概況、管理辦法、分類方案、整理細則、歸檔范圍和保管期限表、標(biāo)段劃分、參建單位歸檔情況、檔案收集整理情況、交接清冊等。

　　第二十八條 項目法人檔案管理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)保管期限表對項目檔案進行價值鑒定，確定其保管期限，同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件時，該卷保管期限應(yīng)從長。

　　項目檔案保管期限分為永久、30年和10年。

　　第二十九條 項目法人應(yīng)建立檔案利用制度，對檔案利用范圍、對象、審批程序等作出規(guī)定，涉密檔案的借閱利用應(yīng)嚴格按照保密管理規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十條 項目法人檔案管理機構(gòu)應(yīng)對項目檔案接收、保管、利用等情況進行統(tǒng)計并建立臺賬。按時向上級主管部門報送《水利工程建設(shè)項目檔案管理情況表》（附件3）。

第六章 項目電子文件和電子檔案管理

　　第三十一條 項目法人應(yīng)根據(jù)項目文件歸檔范圍，結(jié)合工程建設(shè)實際情況，確定項目電子文件歸檔范圍。項目電子文件形成部門負責(zé)電子文件的歸檔工作，項目法人檔案管理機構(gòu)負責(zé)項目電子文件歸檔的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和電子檔案接收、保管、利用等工作。

　　第三十二條 項目電子文件在辦理完畢后，應(yīng)按照歸檔要求及時收集完整；項目電子文件整理應(yīng)按照檔案分類方案分別組成多層級文件信息包，文件信息包應(yīng)包含項目電子文件及過程信息、版本信息、背景信息等元數(shù)據(jù)。

　　第三十三條 項目電子文件完成整理后，由形成部門負責(zé)對文件信息包進行鑒定和檢測，包括內(nèi)容是否齊全完整、格式是否符合要求、與紙質(zhì)或其他載體文件內(nèi)容的一致性等；項目法人檔案管理機構(gòu)在接收電子文件歸檔時，應(yīng)進行真實性、可靠性、完整性、可用性檢驗，檢驗合格后，辦理交接手續(xù)。

　　第三十四條 項目法人應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定及《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894）等標(biāo)準規(guī)范開展電子文件歸檔與電子檔案管理工作，完善管理制度，配備軟硬件設(shè)施，建立電子檔案管理系統(tǒng)。電子檔案管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)功能完善、適度前瞻，滿足電子檔案管理要求。

　　第三十五條 項目法人應(yīng)開展紙質(zhì)載體檔案數(shù)字化工作，檔案掃描、圖像處理和存儲、目錄建庫、數(shù)據(jù)掛接等工作應(yīng)符合《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》（DA/T 31）有關(guān)規(guī)定，數(shù)字化范圍根據(jù)工程建設(shè)實際情況并參照《建設(shè)項目檔案管理規(guī)范》（DA/T 28）有關(guān)規(guī)定確定。委托第三方進行數(shù)字化加工時，委托單位應(yīng)與數(shù)字化加工單位簽訂保密協(xié)議，確保檔案信息安全。

第七章 檔案驗收與移交

　　第三十六條 項目檔案驗收是水利工程建設(shè)項目竣工驗收的重要內(nèi)容，大中型水利工程建設(shè)項目在竣工驗收前要進行檔案專項驗收，其他水利工程建設(shè)項目檔案驗收應(yīng)與竣工驗收同步進行。

　　第三十七條 項目檔案專項驗收一般由水行政主管部門主持，會同檔案主管部門開展驗收。地方對項目檔案專項驗收有相關(guān)規(guī)定的從其規(guī)定。

　　檔案專項驗收前，驗收主持單位或其委托的單位應(yīng)根據(jù)實際情況開展驗收前檢查評估工作，落實驗收條件是否具備，針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，問題整改完成后方可組織驗收。

　　第三十八條 項目法人在項目檔案專項驗收前，應(yīng)組織參建單位對項目文件的收集、整理、歸檔與檔案保管、利用等進行自檢，并形成檔案自檢報告。自檢達到驗收標(biāo)準后，向驗收主持單位提出檔案專項驗收申請。

　　自檢報告應(yīng)包括：工程概況，檔案管理情況，項目文件的收集、整理、歸檔與檔案保管、利用等情況，竣工圖的編制與整理情況，檔案自檢工作的組織情況，對自檢或以往階段驗收發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，檔案完整性、準確性、系統(tǒng)性、規(guī)范性和安全性的自我評價等內(nèi)容。

　　第三十九條 監(jiān)理單位在項目檔案專項驗收前，應(yīng)組織對所監(jiān)理項目檔案整理情況進行審核，并形成專項審核報告。

　　專項審核報告應(yīng)包括：工程概況，監(jiān)理單位履行審核責(zé)任的組織情況，審核所監(jiān)理項目檔案（含監(jiān)理和施工）的范圍、數(shù)量及竣工圖編制質(zhì)量情況，審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況，對檔案整理質(zhì)量的綜合評價，以及審核結(jié)果等內(nèi)容。

　　第四十條 項目檔案專項驗收按照水利部《水利工程建設(shè)項目檔案驗收管理辦法》執(zhí)行。凡是檔案內(nèi)容與質(zhì)量達不到要求的水利工程建設(shè)項目，不得通過檔案驗收；未通過檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進行或通過竣工驗收。

　　第四十一條 參建單位應(yīng)在所承擔(dān)項目合同驗收后3個月內(nèi)向項目法人辦理檔案移交，并配合項目法人完成項目檔案專項驗收相關(guān)工作；項目法人應(yīng)在水利工程建設(shè)項目竣工驗收后半年內(nèi)向運行管理單位及其他有關(guān)單位辦理檔案移交。

　　項目檔案移交時，應(yīng)填寫《水利工程建設(shè)項目檔案交接單》（附件4），編制檔案交接清冊，包括檔案移交的內(nèi)容、數(shù)量、圖紙張數(shù)等，經(jīng)雙方清點無誤后辦理交接手續(xù)。

　　第四十二條 停、緩建的水利工程建設(shè)項目，項目檔案由項目法人負責(zé)保存。項目法人撤銷的，應(yīng)向項目主管部門或有關(guān)檔案機構(gòu)辦理檔案移交。

第八章 附則

　　第四十三條 水利工程建設(shè)項目涉及征地補償和移民安置工作形成的檔案，按照《水利水電工程移民檔案管理辦法》（檔發(fā)〔2012〕4號）執(zhí)行。

　　第四十四條 本規(guī)定由水利部辦公廳負責(zé)解釋。

　　第四十五條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行，原《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2005〕480號）同時廢止。