第一章   檔案資料管理概述

一、水利工程檔案定義：是水利工程在前期、實(shí)施、竣工驗(yàn)收等各建設(shè)階段過(guò)程中形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖紙、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

二、水利工程檔案管理的要求：依照檔案法規(guī)要求，做好水利工程檔案工作，是工程參建各方共同的職責(zé)和任務(wù)，是維護(hù)國(guó)家利益，保護(hù)自已合法權(quán)益，提高管理水平和應(yīng)急能力的需要。

三、水利工程檔案的作用

1、是工程建設(shè)審計(jì)工作的依據(jù)

2、是工程驗(yàn)收的依據(jù)

3、是質(zhì)量評(píng)定的依據(jù)

4、是工程建設(shè)質(zhì)量查、改的依據(jù)和憑證

四、檔案管理的依據(jù)

1、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》

2、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法》

3、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》（水利部30號(hào)令）

4、《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（SL223—2008 ）

5、《水利基本建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審計(jì)暫行辦法》(水監(jiān)[2002]370號(hào))

6、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2000年1月30日，國(guó)務(wù)院令第279號(hào)）

五、水利工程檔案的歸檔清單

六、工程檔案要求真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)

真實(shí)：是要求沒(méi)有虛假的資料。

完整：是要求工程檔案資料不能缺項(xiàng)，即所有應(yīng)歸檔材      料的類項(xiàng)必須齊全。

準(zhǔn)確：是指檔案資料所反映的內(nèi)容要準(zhǔn)確，其中包括文字、數(shù)字、圖形都要準(zhǔn)確，特別是竣工圖要能準(zhǔn)確反映工程建設(shè)的實(shí)際狀況。

系統(tǒng)：是指所有應(yīng)歸檔的文件材料，應(yīng)保持其相互之間的有機(jī)聯(lián)系，相關(guān)的文件材料要盡量放在一起，特別要注意工程項(xiàng)目文件材料的成套性。

七、圖片、照片、錄音、錄像和電子文件的歸檔

反映建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的圖片、照片、錄音、錄像等聲像材料和電子文件材料，都是工程檔案的重要內(nèi)容，應(yīng)做好這部分材料的收集、整理工作，關(guān)鍵是要及時(shí)整理，要將不同種類(照片或錄像)的聲像或電子材料分別立卷。

八、如何匯總、移交工程檔案資料

(1)實(shí)行總承包的，應(yīng)由總承包單位負(fù)責(zé)向建設(shè)與管理單位移交。

(2)實(shí)行分包的，應(yīng)由各承包單位向建設(shè)單位移交，或由建設(shè)單位委托一個(gè)承包單位匯總后，再向建設(shè)與管理單位移交。

(3)實(shí)行監(jiān)理制度的，應(yīng)由監(jiān)理部門負(fù)責(zé)審查合格后，再由各有關(guān)單位向建設(shè)與管理單位移交。

審查與移交均應(yīng)履行簽字手續(xù)

九、工程檔案資料的移交與接收時(shí)間

移交與接收工程檔案資料的時(shí)間，應(yīng)視工程建設(shè)的實(shí)際情況而定。

一般情況，合同工程完工后，就應(yīng)完成有關(guān)工程檔案的收集、整理工作，隨后即可進(jìn)行檔案資料移交與接收工作。

整個(gè)工程檔案資料(包括竣工驗(yàn)收的文件材料)的交接工作，應(yīng)在竣工驗(yàn)收后的3個(gè)月內(nèi)完成。項(xiàng)目尾工檔案資料的交接工作，應(yīng)在尾工完工后的一個(gè)月內(nèi)完成。

十、工程檔案要堅(jiān)持集中統(tǒng)一管理

集中統(tǒng)一管理本單位的全部檔案，這是《檔案法》賦予每個(gè)單位檔案部門的職責(zé)。

十一、工程檔案不合格，工程不能驗(yàn)收

工程檔案資料客觀、真實(shí)地記錄了建設(shè)活動(dòng)的過(guò)程與結(jié)果，這些檔案資料與工程建設(shè)的關(guān)系十分密切，因而成為工程建設(shè)不可缺少的重要組成部分。所以檔案工作也就成為工程建設(shè)過(guò)程中的一個(gè)必要環(huán)節(jié)。

工程檔案資料達(dá)不到要求的，不能算完成工作任務(wù)，沒(méi)有完成工作任務(wù)的工程，當(dāng)然不能進(jìn)行驗(yàn)收。

十二、工程檔案整理未達(dá)到要求，不能返還工程質(zhì)量保證金

工程檔案的質(zhì)量，是衡量工程建設(shè)各階段(包括勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理)工作質(zhì)量的重要內(nèi)容之一。如果工程檔案不合格，說(shuō)明工程建設(shè)工作質(zhì)量還存在一定的問(wèn)題。質(zhì)量存在問(wèn)題，其質(zhì)量保證金當(dāng)然不能返還。水利部《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》有明確規(guī)定。

第二章    驗(yàn)收應(yīng)提供的檔案資料

一、驗(yàn)收必須提拱的資料

1  工程建設(shè)管理工作報(bào)告﹙項(xiàng)目法人﹚

2  工程建設(shè)大事記，﹙項(xiàng)目法人﹚

3  擬驗(yàn)工程清單、未完工程清單、未完工程的建設(shè)安排及完成時(shí)間，﹙項(xiàng)目法人﹚

4  技術(shù)預(yù)驗(yàn)收工作報(bào)告，﹙專家組﹚

5  驗(yàn)收鑒定書(shū)（初稿），﹙項(xiàng)目法人﹚

6  度汛方案，﹙項(xiàng)目法人﹚

7  工程調(diào)度運(yùn)用方案，﹙項(xiàng)目法人﹚

8  工程建設(shè)監(jiān)理工作報(bào)告，﹙監(jiān)理機(jī)構(gòu)﹚

9  工程設(shè)計(jì)工作報(bào)告，﹙設(shè)計(jì)單位﹚

10  工程施工管理工作報(bào)告，﹙施工單位﹚

11  運(yùn)行管理工作報(bào)告，﹙運(yùn)行管理單位﹚

12  工程質(zhì)量和安全監(jiān)督報(bào)告，﹙質(zhì)安監(jiān)督機(jī)構(gòu)﹚

13  竣工驗(yàn)收技術(shù)鑒定報(bào)告，﹙技術(shù)鑒定單位﹚

14  機(jī)組啟動(dòng)試運(yùn)行計(jì)劃文件，﹙施工單位﹚

15  機(jī)組試運(yùn)行工作報(bào)告，﹙施工單位﹚

16  重大技術(shù)問(wèn)題專題報(bào)告，﹙項(xiàng)目法人﹚

二、驗(yàn)收應(yīng)準(zhǔn)備的備查檔案資料

1  前期工作文件及批復(fù)文件，﹙項(xiàng)目法人﹚

2  主管部門批文，﹙項(xiàng)目法人﹚

3  招標(biāo)投標(biāo)文件，﹙項(xiàng)目法人﹚

4  合同文件，﹙項(xiàng)目法人﹚

5  工程項(xiàng)目劃分資料，﹙項(xiàng)目法人﹚

6  單元工程質(zhì)量評(píng)定資料，﹙施工單位﹚

7  分部工程質(zhì)量評(píng)定資料，﹙項(xiàng)目法人﹚

8  單位工程質(zhì)量評(píng)定資料，﹙項(xiàng)目法人﹚

9  工程外觀質(zhì)量評(píng)定資料，﹙項(xiàng)目法人﹚

10  工程質(zhì)量管理有關(guān)文件，﹙參建單位﹚

11  工程安全管理有關(guān)文件，﹙參建單位﹚

12  工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)文件，﹙施工單位﹚

13  工程監(jiān)理資料，﹙監(jiān)理單位﹚

14  施工圖設(shè)計(jì)文件，﹙設(shè)計(jì)單位﹚

15  工程設(shè)計(jì)變更資料，﹙設(shè)計(jì)單位﹚

16  竣工圖紙，﹙施工單位﹚

17  征地移民有關(guān)文件，﹙承擔(dān)單位﹚

18  重要會(huì)議記錄，﹙項(xiàng)目法人﹚

19  質(zhì)量缺陷備案表，﹙監(jiān)理機(jī)構(gòu)﹚

20  安全、質(zhì)量事故資料，﹙項(xiàng)目法人﹚

21  階段驗(yàn)收鑒定書(shū)，﹙項(xiàng)目法人﹚

22  竣工決算及審計(jì)資料，﹙項(xiàng)目法人﹚

23  工程建設(shè)中使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，﹙參建單位﹚

24  工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，﹙參建單位﹚

25  專項(xiàng)驗(yàn)收有關(guān)文件，﹙項(xiàng)目法人﹚

26  安全、技術(shù)鑒定報(bào)告，﹙項(xiàng)目法人﹚

27  其他檔案資料

第三章    重點(diǎn)把關(guān)的資料

一、單元（工序）質(zhì)量評(píng)定表

單元（工序）工程完工后，應(yīng)及時(shí)評(píng)定質(zhì)量等級(jí)，并按現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)結(jié)果，如實(shí)填寫(xiě)《評(píng)定表》。現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)應(yīng)遵守隨機(jī)取樣原則。

施工單位由負(fù)責(zé)終驗(yàn)的人員簽名，監(jiān)理人員復(fù)核質(zhì)量等級(jí)并簽字  。必須由本人按照身份證上的姓名簽字，不得使用化名，也不得由旁人代簽名（其他要求詳見(jiàn)水利工程施工質(zhì)量評(píng)定表填表規(guī)則）

二、重要隱蔽單元工程﹙關(guān)健部位單元工程﹚質(zhì)量等級(jí)簽證表

﹙1﹚施工單位自評(píng)意見(jiàn)：1、自評(píng)意見(jiàn)  2、自評(píng)質(zhì)量等級(jí)，終檢人員簽名

﹙2﹚監(jiān)理單位抽查意見(jiàn)：監(jiān)理工程師簽名

﹙3﹚聯(lián)合小組核定意見(jiàn)：1、核定意見(jiàn) 2、質(zhì)量等級(jí)：合格，優(yōu)良

﹙4﹚聯(lián)合小組人員簽名：項(xiàng)目法人、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、運(yùn)行管理單位

備查資料

﹙1﹚地質(zhì)編錄

﹙2﹚測(cè)量成果

﹙3﹚檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告﹙巖心試驗(yàn)、軟基承載力試驗(yàn)、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度等﹚

﹙4﹚影像資料

﹙5﹚其他

三、分部工程施工質(zhì)量評(píng)定表

（1）單元工程質(zhì)量統(tǒng)計(jì)，分不同單元工程種類統(tǒng)計(jì)，分別統(tǒng)計(jì)各有多少單元工程，全部合格，其中優(yōu)良單元工程多少個(gè)。

﹙2﹚施工單位自評(píng)意見(jiàn) 

質(zhì)量等級(jí)：合格、優(yōu)良（70%以上單元工程優(yōu)良，90%以上重要隱蔽單元工程優(yōu)良、中間產(chǎn)品質(zhì)量全部合格，砼（砂漿）試塊質(zhì)量?jī)?yōu)良）

質(zhì)檢部門評(píng)定人，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

﹙3﹚監(jiān)理單位復(fù)核意見(jiàn) 

復(fù)核意見(jiàn)：質(zhì)量等級(jí)：合格   優(yōu)良

監(jiān)理工程師復(fù)核簽字，總監(jiān)或副總監(jiān)簽字（蓋公章）

﹙4﹚項(xiàng)目法人認(rèn)定意見(jiàn)：審查意見(jiàn)，質(zhì)量等級(jí)：合格  優(yōu)良。現(xiàn)場(chǎng)代表簽字，技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

（5）工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定等級(jí)：合格﹙優(yōu)良﹚ 核定人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

四、單位工程施工質(zhì)量評(píng)定表

1、分部工程質(zhì)量統(tǒng)計(jì)：共    個(gè)，全部合格，其中優(yōu)良    個(gè)，優(yōu)良率    %，主要分部工程優(yōu)良率    %。 

2、外觀質(zhì)量 ：應(yīng)得    分，實(shí)得    分，得分率    %。

3、施工單位自評(píng)等級(jí)：合格、優(yōu)良（70%以上分部工程優(yōu)良，主要分部工程全部?jī)?yōu)良、施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定資料齊全）

評(píng)定人、 項(xiàng)目經(jīng)理簽字（蓋公章）

 4、監(jiān)理單位復(fù)核等級(jí)：合格﹙優(yōu)良﹚ 復(fù)核人、 總監(jiān)或副總監(jiān)簽字（蓋公章）

5、項(xiàng)目法人認(rèn)定等級(jí)：合格﹙優(yōu)良﹚復(fù)核人、單位負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

6、工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定等級(jí)：合格﹙優(yōu)良﹚核定人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

五、工程項(xiàng)目施工質(zhì)量評(píng)定表

（只有一個(gè)單位工程的項(xiàng)目可省略）

評(píng)定結(jié)果：本項(xiàng)目單位工程   個(gè)，質(zhì)量全部合格。其中優(yōu)良工程   個(gè)，優(yōu)良率    %，主要單位工程優(yōu)良率    %。

監(jiān)理單位意見(jiàn)：質(zhì)量等級(jí)：優(yōu)良，合格。總監(jiān)理工程師簽字，監(jiān)理單位（蓋公章）

項(xiàng)目法人意見(jiàn)：質(zhì)量等級(jí)，法定代表人簽字，項(xiàng)目法人（蓋公章）

工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定意見(jiàn)，項(xiàng)目質(zhì)量等級(jí)：負(fù)責(zé)人簽字，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（蓋公章）

六、單位工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定資料核查表

1、保證資料

﹙1﹚原材料 

水泥出廠合格證、廠家試驗(yàn)報(bào)告

鋼材出廠合格證、廠家試驗(yàn)報(bào)告

外加劑出廠合格證及有關(guān)技術(shù)性能指標(biāo)

粉煤灰出廠合格證及技術(shù)性能指標(biāo)

防水材料出廠合格證、廠家試驗(yàn)報(bào)告

止水帶出廠合格證及技術(shù)性能試驗(yàn)報(bào)告

土工布出廠合格證及技術(shù)性能試驗(yàn)報(bào)告

裝飾材料出廠合格證及技術(shù)性能試驗(yàn)報(bào)告

水泥復(fù)驗(yàn)報(bào)告及統(tǒng)計(jì)資料

鋼材復(fù)驗(yàn)報(bào)告及統(tǒng)計(jì)資料

其他原材料出廠合格證及技術(shù)性能試驗(yàn)資料

﹙2﹚中間產(chǎn)品

砂、石粗細(xì)骨料試驗(yàn)資料

混凝土配合比試驗(yàn)資料

混凝土拌和物檢查資料

混凝土試件試驗(yàn)統(tǒng)計(jì)資料

砂漿拌和物及試件試驗(yàn)統(tǒng)計(jì)資料

混凝土預(yù)制件（塊）檢驗(yàn)資料

(3)   土工試驗(yàn)資料

（包括料場(chǎng)土、回填土干密度、壓實(shí)度等）

﹙4﹚金屬結(jié)構(gòu)及啟閉機(jī)

攔污柵出廠合格證及有關(guān)技術(shù)文件

閘門出廠合格證及有關(guān)技術(shù)文件

啟閉機(jī)出廠合格證及有關(guān)技術(shù)文件

壓力鋼管生產(chǎn)許可證及有關(guān)技術(shù)文件

閘門、攔污柵安裝測(cè)量記錄

壓力鋼管安裝測(cè)量記錄

啟閉機(jī)安裝測(cè)量記錄

焊接記錄及探傷報(bào)告

焊工資質(zhì)證明材料（復(fù)印件）

運(yùn)行試驗(yàn)記錄

﹙5﹚機(jī)電設(shè)備

產(chǎn)品出廠合格證、廠家提交的安裝說(shuō)明書(shū)及有關(guān)重大設(shè)備質(zhì)量缺陷處理資料

水輪發(fā)電機(jī)組安裝測(cè)量記錄

升壓變電設(shè)備安裝測(cè)試記錄

電氣設(shè)備安裝測(cè)試記錄

焊縫探傷報(bào)告及焊工資質(zhì)證明

機(jī)組調(diào)試及試驗(yàn)記錄水力機(jī)械輔助設(shè)備試驗(yàn)記錄發(fā)電電氣設(shè)備試驗(yàn)記錄

升壓變電電氣設(shè)備檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告管道試驗(yàn)記錄72小時(shí)試運(yùn)行記錄

2、重要隱蔽工程施工記錄

灌漿記錄、圖表

造孔灌注樁施工記錄、圖表

振沖樁振沖記錄

基礎(chǔ)排水工程施工記錄

地下防滲墻施工記錄

主要建筑物地基開(kāi)挖處理記錄

其他重要施工記錄

3、綜合資料

質(zhì)量事故調(diào)查及處理報(bào)告

質(zhì)量缺陷處理檢查記錄

工程施工期及試運(yùn)行期觀測(cè)資料

4、工程質(zhì)量評(píng)定資料

工序、單元工程質(zhì)量評(píng)定表

分部工程質(zhì)量評(píng)定表

單位工程外觀質(zhì)量評(píng)定表

單位工程質(zhì)量評(píng)定表

5、工程驗(yàn)收資料

分部工程驗(yàn)收鑒定書(shū)

單位工程驗(yàn)收鑒定書(shū)

單位工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定資料核查表要求

施工單位自查意見(jiàn)：

自查意見(jiàn)、填表人、質(zhì)檢部門負(fù)責(zé)人簽字（蓋公章）

監(jiān)理單位復(fù)查意見(jiàn)：

復(fù)查意見(jiàn)、監(jiān)理工程師簽字，監(jiān)理單位（蓋公章）

七、竣工圖的編制

應(yīng)按照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》（水辦[2021]200號(hào)）附件1規(guī)定執(zhí)行。

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